中基协发布公募基金行业文化建设自律公约

4月14日，中国证券投资基金业协会发布《公募基金行业文化建设自律公约》（以下简称《公约》），要求行业牢记初心使命，切实服务实体经济和国家战略，更好满足居民财富管理需求，共同践行和营造风清气正的行业生态。

全体公募基金管理人以及部分销售、托管机构，共计170余家会员单位在《公约》上联合盖章。事实上，目前已有百余家基金公司成立了文化建设小组，有近百家基金公司确定了行业文化建设总方案，不少公司还设立了专项经费用于行业文化建设。

形成强大行业文化自律合力

当前公募基金已迈入高质量发展新征程。党的二十大对加快构建新发展格局、推动高质量发展作出重大战略部署；注册制改革推动资本市场系统性变革，借助强化金融产品体系，以融资端的改革为切入口逐步推进资本市场投资端改革，形成投融资功能良性循环的生态。在此背景下，行业更加需要建设符合新征程要求的现代基金行业文化。

《公约》共10条，分别从党的领导、初心使命、守法合规、信义义务、长期主义、廉洁从业、立德修身、作风端正、言论得当、公司管理等十个方面作出规范：一是坚守“初心”，拥护党的领导，强化使命担当；二是恪守“底线”，坚持守法合规，践行信义义务；三是针对少数从业人员谋取不正当利益、奢靡炫富、生活作风不正、言论失当等重点问题，明确彰显监管、自律态度；四是强化行业机构人员、薪酬管理的主体责任，《公约》旨在引导行业机构与广大基金从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，坚定推进行业实现更高水平、更高质量发展。

全体公募基金管理人以及部分销售、托管机构，共计170余家会员单位在《公约》上联合盖章，共同倡议行业机构及从业人员自觉遵守《公约》，以实际行动践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，牢记服务实体经济、国家战略以及居民财富管理需求的初心使命，提高执业能力，恪守职业道德，切实肩负起新征程赋予的时代责任和历史使命。

中基协表示，下一步，将在《公约》基础上，持续完善和优化公募基金机构及人员相关自律规则体系，同时依托中基协理监事会、各委员会，加强联动，层层辐射，把行业文化和职业道德的自律要求传导至行业全部机构和从业人员，切实形成强大的行业文化自律合力。

行业机构在行动

从2019年提出“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念起，以公募基金为代表的资产管理机构在硬实力日益增强的同时，不断提高文化软实力，在服务实体经济、投资者教育、廉洁从业建设、履行社会责任等方面做了大量工作。通过四年来的努力，文化建设已逐步成为基金行业实现高质量发展的重要基础，“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念在行业生根发芽并形成共识。

中基协数据显示，目前，已有104家基金公司成立了文化建设小组。其中，于2019年之后成立文化建设小组的基金管理公司约占90%，小组负责人所在部门多集中于总经理办公室、公司管理层、稽核部与党支部，小组成员人数平均约为10人。93家基金公司表明自身已经确定了行业文化建设总方案，其中89家基金管理公司在2019年之后确定了方案。

中国证券报记者采访了解到，不少行业机构持续深化落实行业文化，通过多种方式将之“外化于行、内化于心”，转化成为企业文化。

建信基金表示，在对人才的考核激励上，建信基金致力于建立长周期的考核评价体系。在选人、用人和育人方面，注重德才兼备、以德为先。重视对人才的能力素质、社会责任感、企业忠诚度和诚信意识的综合考量，建设职业道德素质和专业能力并重的员工队伍。在抓职业操守上，注重显性和隐性的文化引导“两手抓”，同时注重发挥先锋榜样的作用。在显性文化引导方面，公司四处可见企业文化理念海报、文化手册、宣传视频；在隐性文化引导方面，公司考核体系中加入企业文化的因子和权重，日常培训和团队建设中渗透和融入企业文化的内容，让公司管理者和优秀员工言传身教，引导更多员工自觉践行企业文化，成为企业文化的代言人和传承人。

东方基金表示，在公司发展方面，公司确立了思路和长远目标，坚持匠心精神、工匠意识，不断打磨和修炼自身优势和核心竞争力；在投资研究方面，培养并坚持长期投资、价值投资理念和投研文化，构建并不断壮大自身专业化、平台化、体系化的投研团队，切实提升自身基础研究能力和投资管理能力；在激励机制方面，公司坚持长期化视角，健全长效激励约束机制，通过绩效递延和跟投机制等，建立基金从业人员与基金份额持有人利益捆绑机制。

不少公司还设立了专项经费用于行业文化建设。富国基金于2019年12月制定了《富国基金管理有限公司文化建设三年工作计划》，基金公司通过进一步落实制度机制，建成了具有富国特色的企业文化生态体系。2021年富国基金投入行业文化建设总预算为1269万元人民币；摩根士丹利华鑫基金自2020年起每年提取一定比例的营业收入作为文化建设专项经费。