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又多一家!近期投资咨询机构屡遭处罚!

2019-05-15 07:07 来源 : 券商中国微信公众号        作者: 禹伊

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原标题:又多一家!近期投资咨询机构屡遭处罚!误导性宣传、客户身份识别不足成处罚重灾区

作为财富管理三大核心要素之一,投顾岗位变得紧俏,投顾人员的要求也愈来愈高,监管也愈加严格。

近日,因存在对客户身份识别不足、提供服务过程中存有误导性营销宣传等多项违规行为,上海证监局对上海新汇通投资顾问有限公司下发责令改正的监管措施。要求该公司在5月底前完成整改并向监管提交书面报告。

种种迹象表明,监管对投资咨询机构保持高压监管态势。去年共对58家咨询机构及其分支机构采取行政监管措施,今年来,北京、广东、上海等多地证监局已对投资咨询机构的违规行为出具罚单。

记者梳理发现,对服务能力和过往业绩存在误导性宣传;依据研究报告作出投资建议,却未说明证券研究报告的发布人、发布日期;对部分推广、服务环节留痕不完整等是证券投资咨询机构经常踩踏的雷区。

有大型券商投顾对记者表示,投顾最大的风险点就是不能代客操盘。此外,不具备投资顾问资格人员向客户提供投资建议,也是投资咨询机构被罚的主要原因。

又见投资咨询机构被处罚

日前,因存在对客户身份识别不足、投资建议依据不充分等多项违规行为,上海证监局对上海新汇通投资顾问有限公司下发责令改正的监管措施。

经上海证监局查明,上海新汇通投资顾问有限公司在执业过程中存在四项违规行为:

第一,对客户身份识别不足,未向客户提供风险揭示书,且与客户签署的证券投资顾问服务协议内容不完整,未明确证券投资顾问服务的内容和方式以及收费标准和支付方式,未包含证券投资顾问的职责和禁止行为等;

第二,投资建议依据不充分,依据其他证券公司的证券研究报告作出投资建议的,未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;

第三,以非公司账户收取部分客户的证券投资顾问服务费用,及部分工作人员存在误导性的营销宣传;

第四,未实施有效手段对营销和服务过程进行全部留痕管理。

随着监管函下发,上海证监局要求该公司在5月底前完成整改并向监管提交书面报告。

监管正持高压监管态势

记者不完全统计,今年来,就有北京证监局、广东证监局等对投资咨询公司加大监管力度,并就违规行为出具罚单。

就在本月初,投资咨询机构大连华讯投资股份有限公司北京分公司被处以25万罚款,而经记者梳理,2017年以来,该机构至少被6地监管机构做出处罚决定,问题涉及虚假宣传、内控不到位等多个方面。

1月3日,广东证监局对广东科德投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。该公司存在的问题与新汇通公司多有重合,比如投资建议未说明研报发布人及发布日期,对部分推广、服务环节留痕不完整,误导性宣传等。

今年1月份,证监会发布信息,2018年共对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施,其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。

仅去年11月份,就有广东、福建等多地证监局对证券投资咨询公司出具罚单。

比如,广东证监局对广东博众证券投资咨询有限公司存在的无证员工开展投顾业务、虚假宣传,以及未依法留痕管理等违规行为,采取责令暂停新增客户三个月的行政监管措施。

福建天信投资咨询顾问股份有限公司因存在未能有效开展合规管理、内部控制不健全等违规行为,被福建证监局责令暂停新增客户三个月。

证监会表示,下一步将会同行业协会,继续保持高压监管态势,加大检查执法和自律管理的力度,对存在违法违规行为的咨询机构,综合运用行政监管措施、行政处罚以及纪律处分等手段,从严查处和追究有关机构和人员的责任。

违规机构存共性行为

梳理上述罚单,记者发现,对服务能力和过往业绩存在误导性宣传;证券投资顾问依据研究报告作出投资建议,却未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;对部分推广、服务环节留痕不完整等是证券投资咨询机构经常踩踏的雷区。

同时,不具备投资顾问资格人员向客户提供投资建议,也是投资咨询机构被罚的主要原因。比如,广东科德投资顾问有限公司今年1月份所获罚单中就包含此项违规;去年10月份,同花顺软件员工王某在供职期间,因不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务,收到责令处分的监管函。

即便是持证投顾,在监管加大合规要求的当下,也存在很多执业风险点。有大型券商投顾对记者表示,投顾最大的风险点就是不能代客操盘;在对客户进行投资咨询服务时要注意提示风险,且提示风险一定要审慎;在对客户表达投资建议时,可以对个股给出方向或表明态度,但不能精确地给出建议等等。

责任编辑:张维嘉
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