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上半年27家券商领34张罚单

2018-07-04 10:28 来源 : 证券时报APP

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据券商中国记者不完全统计，截至6月30日，针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规行为，证监会及其派出机构已对27家券商开出34份行政处罚决定书/自律监管文件。34张罚单中，内控不当与投行业务违规各占一半。券商中国记者获悉，2018年度券商分类评价工作已于6月正式启动。“合规管理能力”今年首次被纳入证券公司分类评价“加分项”。

责任编辑：郝梦圆