揭秘券商分类评价全细节！哪些券商收到意外加分？

券商年度“大考”结束了，复盘分类评价结果，也是每年各家券商的重头戏。

上周五，券商年度“大考”放榜，有券商保持良好成绩，在半年业绩公告中喜悦地强调这一结果；也有券商折戟，连续降级，公司上下痛定思痛，反思过往，以谋未来。

券商中国记者获悉，日前，证监会向各家券商下发了《关于通报2019年证券公司分类评价有关情况的函》，对今年分类评价结果的具体情况进行通报，透露出不少不为人知的细节。

2019年券商分类评价审核，相较上一年度，对哪些指标的评分标准进行了调整，新审议出了哪些考核指标，监管导向有哪些变化？这些对于券商把握未来合规工作方向和重点，均十分重要。

券商中国记者梳理出如下重点：

1、证监会专家评审会对券商自评和证监局初审结果复核中，有25家维持初审分值，55家分值调减，15家分值调增，3家调整级别；而在2018年分类评价考核期，有37家维持初审结果，46家分值调减。这两年间，分类评价的参与券商均为98家。

2、考虑到今年证券行业经营形势仍然较为困难，证监会拟采取逆周期调节，适当提高B类公司中BBB级公司的数量。按分数取整后，BBB级公司28家(去年为29家)，BB级公司12家，B类公司10家。

3、券商投行子公司、资管子公司本质上与其他券商的投行、资管部门相同，为保证同类扣分事项按照同一标准处理，监管今年对3家券商此类情况进行补扣，且在下一步修订《分类监管规定》中，将对相应条款进行修改。而在此前，券商投行和资管子公司纳入母公司合并评价，相应扣分事项按照减半原则处理。

4、支持民企发展专项工作首次被纳入分类评价加分项，今年共13家公司在自评中提出加分申请。经审核，有9家公司符合加分条件，其中，1家公司实际投资规模达到50亿元以上，加1分；8家公司实际投资规模达20亿元以上，各加0.5分。

5、“合规管理能力”指标今年首次启用，其中“合规管理覆盖”指标是加分难点。仅有18家公司对该指标申请加分，但复核阶段，对相关证监局提出承诺确认的要求，有17家公司主动放弃，仅1家公司出具书面承诺，加0.3分。

6、券业反洗钱工作问题多发，监管确立最新的评分标准，即证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的，单次扣0.1分，并按次数累加扣分。评价期内，15家公司被处罚1次，各扣0.1分；4家证券公司被处罚2次，各扣0.2分；2家证券公司被处罚3次，各扣0.3分。

7、19家券商的股票质押业务自有资金和资管产品出资的违约规模，占股票质押余额的比例达到50％，分别调扣0.5分。

8、有5家券商的大集合资管产品，在2018年11月之后没有落实监管要求主动扩大规模，，每家调扣0.5分。

9、有两家券商在评价期内爆发风险事件，一家已经收到重大行政监管措施实现告知书，另一家对重大行政监管措施已经明确但因特殊情形暂未下发，分别调扣2分和1分，待行政监管措施正式作出后，在下一年分类评价中补扣差额。

10、中泰证券因配合监管开展场外配资账户交易特征专项研究，加1分；另有两家券商积极参加高风险证券公司风险监控现场工作组，分别加1分。

11、今年6月下旬，10家券商积极参与防范化解非银机构流动性风险，分别加0.25分到1分不等。

12、9家运营情况考核结果为优秀的国家级投教基地，每家加0.25分;考核为良好有5家，每家加0.15分。