12月4日,贵州证监局官网发布信息称,辖区法人证券公司华创证券将出资20亿元设立纾困基金,该资产管理计划将撬动200亿元资金共同纾困优质民营上市公司,将通过债权置换、股权转让、并购重组等方式帮助民营企业化解股权质押风险,纾解流动性困难,全方位支持民营企业高质量发展。并且第一批10亿元的资产管理计划已于11月27日成功备案,这也是贵州省设立的首只纾困资产管理计划。
该基金成功备案十余天后,12月13日,贵州百灵就发布了关于与华创证券、姜伟及其一致行动人签订《民企支持战略合作框架协议》的公告。公告称,华创证券拟通过其管理的纾困基金为贵州百灵提供总规模不少于人民币18亿元的资金支持,专项用于解决股票质押率过高的问题,这也是该只纾困基金首家驰援的贵州省上市公司。
贵州百灵为提振其股价缓解质押风险,近几个月来在资本市场动作频繁。
11月9日,贵州百灵曾发布公告称其实际控制人、董事长姜伟倡议公司全体员工积极买入公司股票,并且姜伟本人还承诺,凡在2018年11月12日至2018年12月11日期间买入自家公司股票,且连续持有达到12个月并在职的,由其本人承担8%的保底收益。
11月22日贵州百灵又发布了一则公告,称公司收到部分董监高的书面通知:拟于11月22日起6个月内增持公司股份,合计增持金额不低于805万元。
贵州百灵证券部曾向《证券日报》记者表示,此次部分董监高增持公司股份与公司实控人、董事长姜伟于11月10日声明的员工增持倡议无直接关联。根据最新资料显示,截至12月13日,这部分董监高合计仅增持了10.58万股。
近日,贵州百灵发布公告称,在公司实控人姜伟发出的倡议员工增持公司股票期间,经公司自行统计,共有458位员工以均价人民币9.10元/股的价格增持了本公司股票超646万股,增持总金额超人民币5875万元。2017年年报显示贵州百灵员工数为5456人,即本次总计不到10%的员工响应了公司号召。
据不完全统计,贵州百灵今年以来共发布了50余次股票质押式回购交易的公告。
截至11月30日,贵州百灵实控人、第一大股东姜伟持有股份占公司总股本的53.46%,其所持有上市公司股份累计被质押7.36亿股,占其所持公司股份的97.49%,占公司总股本的52.12%。
公司财报数据显示,今年前三季度贵州百灵营收、净利等指标均保持正常增长并未有较大下滑。从走势上来看,今年年初,其股价约为16元/股,12月21日收盘报8.77元/股,年内最大跌幅超40%,大股东股权质押比例在年内随着公司股价走低而不断升高。
中登公司官网数据显示,截至12月21日,贵州百灵质押比例占总股本的64.10%,而据东方财富网统计,截至12月21日,贵州百灵质押比例高居沪深所有A股上市公司第34位。
就在这个时候,12月14日,贵州百灵发布公告称,华创证券及其管理的纾困基金拟通过包括但不限于协议受让姜伟及其一致行动人所持的贵州百灵股票等方式,为实控人姜伟提供流动性支持,专项用于解决其股票质押率过高的问题。
华创证券表示其所提供的资金支持总规模不少于人民币18亿元,其中2019年1月31日前提供的资金不低于8亿元,2019年3月31日前提供剩余资金。该纾困基金存续期为三年,经各方协商一致后可延长至五年,存续期内贵州百灵有权按协议条件回购转让给纾困基金的股票。
同时,华创证券及其所管理的纾困基金在存续期内,将不谋求且不协助任何第三方谋求对贵州百灵的控制权。对于受让的股票,华创证券在存续期内将放弃所持股份对应的表决权。也就是说公司的控制权不会发生改变。
华创证券、贵州百灵及其一致行动人之间还将建立战略合作伙伴关系,实现互惠共赢。目前该协议仅为原则性框架协议,具体合作内容的实施还需另行签署相关协议。
贵州百灵表示,公司控股股东、实际控制人、董事长姜伟对公司未来发展前景充满信心,华创证券、姜伟及其一致行动人及公司建立战略合作伙伴关系后,华创证券将通过牵头成立纾困基金等形式帮助姜伟及其一致行动人降低股票质押率,进而确保公司稳健经营、健康发展。
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