中国财富网讯 为服务实体经济发展和资本市场改革中心工作，凝聚行业研究力量助力高质量发展，中国证券业协会2020年组织开展了主题为“全面深化资本市场改革，推动证券业高质量创新发展”的重点课题研究工作，共收到237项课题申报，立项100项课题，创历年新高。立项课题经过3个月时间的研究，通过学术不端检测、专家在线初审和答辩终审等环节，最终由专家评选出33篇优秀课题报告。

今年证券业协会优秀课题研究成果立足新发展阶段，服务新发展格局，现实意义和应用价值突出，充分体现了当前我国资本市场的最新要求和时代特征，为资本市场建设和证券业高质量发展提供理论支持、实践经验与政策建议。优秀课题成果主要包括：一是全面深化资本市场改革开放，完善多层次资本市场体系及相关基础制度建设研究；二是借鉴全球证券行业发展经验，发挥资本市场枢纽功能和财富效应，探索更好服务经济社会高质量发展的制度、机制和体系研究；三是推动证券公司业务创新、数字化转型和行业文化建设研究；四是深刻理解金融科技对金融生态的深远影响，推动金融科技在证券行业的融合应用研究；五是坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战、持久战，防范资本市场风险及投资者保护研究。相关研究成果将通过《证券市场导报》《中国证券》《传导》与“中证协发布”微信公众号等渠道刊发。

近年来，证券业协会通过重点课题研究平台组织证券行业开展研究，成为证券公司等会员单位体现专业能力、发挥智库智慧、彰显社会责任的平台和窗口，为资本市场全面深化改革和证券业高质量创新发展发挥了重要研究支持作用；今年组建成立了中国证券业课题研究专家库，对提升课题权威性、专业性和影响力具有重要意义。在未来证券业协会课题研究工作中，将进一步发挥证券行业研究的专业引领作用，努力将“中证协课题研究” 打造为国内一流证券研究平台，为资本市场和证券业高质量发展贡献研究智慧，共同书写资本市场新时代篇章。

 

附

中国证券业协会2020年重点课题研究优秀课题

报告名单

（以下按立项课题编号排序）

1.《注册制改革下虚假陈述中介机构民事责任区分研究》（研究单位：财通证券股份有限公司；课题负责人：官勇华，财通证券合规总监；课题组成员：吴景霞、王惠玲、王为丰、翟佳丽、刘宏健、钱姣）

2.《区域股权市场运用“两债合一”创新融资服务模式研究——以贵州股交与华创证券合作模式为例》（研究单位：贵州股权交易中心有限公司；课题负责人：罗俊龙, 贵州股权交易中心总经理；课题组成员：叶仁亮、蒋炜、常学韬、李凌静、王珺、吴迪、许立）

3.《证券市场托管制度优化研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：蒋忆明  ,国泰君安证券副总裁；课题组成员：徐金胜、韩勇、李想、刘祖昊、谭阿芝、陈亚妮、刘健、潘骏）

4.《多层次资本市场转板上市机制研究——以中国台湾为研究对象》（研究单位：上海申银万国证券研究所有限公司；课题负责人：杨成长,上海申银万国证券研究所首席经济学家；课题组成员：刘靖、王文翌、刘建伟）

5.《深化资本市场中枢作用研究》（研究单位：上海申银万国证券研究所有限公司；课题负责人：蒋健蓉,上海申银万国证券研究所副总经理、首席战略研究员；课题组成员：袁宇泽）

6.《IPO注册制下发行人与中介机构虚假陈述民事责任研究》（研究单位：湘财证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、北京市天同律师事务所；课题负责人：周卫青，湘财证券董事会秘书；课题组成员：张斌、万丽梅、邓晓明、王融擎、游冕、邓波、陈佩娜、于景灏）

7.《资本市场财富效应研究》（研究单位：中山证券有限责任公司；课题负责人：李湛，中山证券首席经济学家、研究所所长；课题组成员：唐晋荣、张泽华、刘亚洲、蔡娜、曹萍）

8.《注册制下红筹上市公司直接回归A股的法律冲突问题研究——以美国、中国香港上市红筹企业为例》（研究单位：爱建证券有限责任公司、上海瀛泰律师事务所；课题负责人：何俣，爱建证券投资银行部总经理，吴迪，上海瀛泰律师事务所合伙人；课题组成员：李彧、程勇军、储莎莎、周圣安、王麒杰、邱意淳、鞠徽）

9.《我国知识产权证券化的模式、信用风险及防范研究》（研究单位：联合信用评级有限公司；课题负责人：万华伟，联合信用评级有限公司董事长；课题组成员：艾仁智、刘艳、邵天、孙爽、陈诣辉）

10.《资本市场助力粤港澳大湾区建设研究》（研究单位：红塔证券股份有限公司；课题负责人：李奇霖，红塔证券研究所副所长、首席经济学家；课题组成员：张德礼）

11.《资本市场支持国防科技效率研究》（研究单位：中航证券有限公司；课题负责人：彭海兰，中航证券研究所副所长；课题组成员：张超、符旸、董俊业、莫崇康、王菁菁、邱净博）

12.《完善法规政策环境促进基础设施REITs服务国家经济发展研究》（研究单位：中信建投证券股份有限公司、国家发改委城市和小城镇改革发展中心；课题负责人：吴云飞，中信建投证券结构化融资部高级副总裁；课题组成员：谢常刚、蒋果、眭悦、邱爱军、王大伟、魏劭琨、张惠强、孟博）

13.《证券公司关键岗位核心人员道德风险防范研究》（研究单位：长江证券股份有限公司；课题负责人：刘坤坤，长江证券法律合规部副总经理；课题组成员：程敏、杜琦、彭涛、董万元、熊倪）

14.《以企业文化诊断为工具 构建“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化研究——以光大证券为例》（研究单位：光大证券股份有限公司；课题负责人：刘济平，光大证券党委副书记、监事长；课题组成员：朱勤、于军洋、张炜、冯付良、李笑恬）

15.《推进证券公司践行行业文化的系统性研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：赵宏，国泰君安证券党委委员、人力资源总监；课题组成员：毛爱民、姚晓光、王文佳、刘贝奇、李彤彤）

16.《券商财富管理买方中介能力建设研究》（研究单位：广发证券股份有限公司；课题负责人：方强，广发证券财富管理部总经理；课题组成员：孟醒、史惠子、郑峰）

17.《财富管理业务法律框架与业务模式的国际比较与借鉴研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：张志红，国泰君安证券合规总监；课题组成员：文雯、罗麒、范彦松、胡易楠、曹晗、曹慧婷、陈超）

18.《证券经营机构分类评价体系优化与差异化监管体系构建研究》（研究单位：天风证券股份有限公司；课题负责人：洪琳，天风证券合规总监；课题组成员：陈潇华、张彬、黄萍、代禹斌、周贵强、江娜）

19.《金融供给侧结构性改革下证券业差异化发展研究》（研究单位：中央财经大学；课题负责人：王汀汀，中央财经大学证券期货研究所副所长；课题组成员：杜惠芬、季仙华、沈丹璇、范康悦、冯润、刘洋、顾金池）

20.《证券经营机构风险管理数字化智能化探索研究》（研究单位：平安证券股份有限公司；课题负责人：曹洪劼，平安证券风险管理部AI风险与系统团队执行副总经理；课题组成员：张健、张军、林子扬、万莹、陈登志、甄茂松、王小丹、吴亦舟、梁涛、汪顺军、高远、姜斯慧、张嘉文、方针）

21.《证券公司声誉风险管理能力专项评价及可执行体制机制研究》（研究单位：深圳怀新企业投资顾问股份有限公司、深圳证券时报社有限公司；课题负责人：何伟，证券时报社党委书记、社长兼总编辑；课题组成员：周宏波、张举、祝华新、骆俊、刘玙婧、黄丽伟、韩志威、陈彦佐）

22.《分布式技术加速证券经营机构全面风险管理体系建设研究》（研究单位：天风证券股份有限公司、深圳华锐金融技术股份有限公司；课题负责人：王勇，天风证券首席风险官、曹雷，华锐金融科技研究所所长；课题组成员：尹喜福、申晓宇、王俊鹏、才子媛、王伊）

23.《境外市场风险对我国资本市场的外溢影响研究》（研究单位：浙商证券股份有限公司；课题负责人：吴承根，浙商证券董事长；课题组成员：邱冠华、李超、孙欧、张迪、林成炜、张浩）

24.《中国公司信用债违约风险预警与防范研究》（研究单位：中泰证券股份有限公司、山东财经大学金融学院；课题负责人：钟金龙，中泰证券副总经理、冯玉梅，山东财经大学金融学院副院长；课题组成员：尹智超、肖祖沔、战肖华、齐修超、高磊、范梦阳）

25.《智能财务推动企业数字化转型的研究及实践》（研究单位：东亚前海证券有限责任公司；课题负责人：徐洁，东亚前海证券副总经理兼财务负责人；课题组成员：王强、朱兆臣、梁宇、席正、杨茜、罗浩、徐惕若）

26.《证券公司数据治理模式和路径研究》（研究单位：华泰证券股份有限公司；课题负责人：王玲，华泰证券信息技术部联席负责人、数字化运营部总经理；课题组成员：孔亚洲、朱阿柯、龙建益、蒋俐赟、陈铮、周觅、王骏杰、黄春晖、施璐）

27.《区块链在我国资本市场领域核心场景应用研究》（研究单位：上海证券交易所；课题负责人：徐广斌，上海证券交易所资本市场研究所总监助理；课题组成员：丁逸俊、张志遵、牛壮、朱立、徐丹）

28.《传统投资银行债券承销业务的数字化、智能化转型路径研究》（研究单位：中信建投证券股份有限公司；课题负责人：郭春磊，中信建投证券投行委委员、债券承销部行政负责人；课题组成员：贾新、夏义鹏、吕征、邢登辉）

29.《联邦学习技术在券商KYC领域的应用研究》（研究单位：中信证券股份有限公司、京东数字科技控股有限公司；课题负责人：李勇进，中信证券公司执委、财富管理委员会主任、徐叶润，京东数科副总裁；课题组成员：温晓聪、杨伟、黄维、柳靖、郭振海、李逢旭、万子余、顾松庠、孙孟哲、丁梦雅、胡荻斯、高鑫、李思思、戴祎程）

30.《基于区块链技术的数字共享应用方式在证券行业电子签约业务中的实践研究》（研究单位：中证机构间报价系统股份有限公司、东吴证券、招商证券、海通证券、中信证券、中信中证投资服务公司；课题负责人：王亚军，中证机构间报价系统信息技术部总监；课题组成员：华仁杰、张之浩、唐淑艳、顾刚、田野、易卫东、赵斗斗、邓维、李江、应力、刘广志、王庆红、李士达、张海平、吕哲、王强强、王守超、井维维、胡天瑞）

31.《个人投资者与机构投资者的行为金融分析在投资者教育中的应用研究》（研究单位：广发证券股份有限公司、北京大学光华管理学院；课题负责人：方强，广发证券财富管理部总经理、刘玉珍，北京大学金融发展研究中心主任；课题组成员：谢军、胡聪慧、范佳林、陈强、郭家玮、杜君、唐洋、郑伟）

32.《建立具有中国特色的证券集体诉讼制度研究》（研究单位：国浩律师（上海）事务所；课题负责人：黄江东，国浩律师（上海）事务所资深顾问；课题组成员：施蕾、刘子凡）

33.《金融监管和司法视域下投资者适当性管理的实证研究》（研究单位：申万宏源证券有限公司；课题负责人：孙兆军，申万宏源证券法律合规总部副总经理；课题组成员：杨二梅、胡伟、田玮）