站内搜索

中国搜索

首页 >  基金 >  正文

多地启动私募基金自查工作 重点核查三方面问题

2019-05-15 08:47 来源 : 证券时报        作者:沈宁

分享至

日前,浙江证监局发布通知称,决定组织辖区已在中国证券投资基金业协会登记的私募管理机构,开展2019年私募基金自查工作,重点核查资金募集等三大方面问题。据了解,湖北、宁波两地已经在4月率先组织开启私募自查工作。

按照浙江证监局要求,各私募基金管理机构对照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等法律法规规定,对登记备案、信息披露、投资者保护、内部管理与风险控制及募投管退各业务环节进行全面自查梳理。

据介绍,上述重点核查工作包括以下三方面内容:

第一,宣传推介方面。需要核查是否存在通过设立多家销售网点、组织多名营销人员,以电话、短信陌生拜访,传单、展板、网站、公众号等公开展示,组织项目推介会、路演会、考察会等活动的方式,以登记备案作为背书,向未经特定对象确认程序的社会公众或者向超过法定人数的特定对象公开宣传推介私募基金的投资标的、存续期限、过往业绩、风控措施等要素信息的行为。

第二,资金募集方面。需要核查是否存在向单只基金首笔实缴金额低于100万元的投资者募集资金,为投资者拼凑单提供便利,未对投资者收入证明、资产证明进行审慎甄别,业务人员协助伪造相关证明材料以帮助投资者符合合格投资者条件,通过转让基金份额或份额收益权等形式突破或变相突破合格投资者规定及投资者人数限制,向不具备相应风险识别与风险承受能力的投资者募集资金等行为。

第三,投资运作方面。需要核查是否存在募新还旧、滚动发行、混同运作、项目投资与募集资金期限及金额等无法一一对应、脱离项目投资实际收益率进行分离定价等符合“资金池”运作典型特征的行为。

责任编辑:吴芃
相关推荐
  • 多地证监局启动辖区内私募基金自查

    多地证监局启动辖区内私募基金自查

    近日,为落实证监会的相关工作要求,多地证监局相继启动辖区内私募基金风险防控及自查工作。
    2019-05-15 07:12
  • 监管剑指基金销售乱象 事前事中治理待强化

    监管剑指基金销售乱象 事前事中治理待强化

    近日,监管部门加大力度整肃基金销售乱象,多家基金销售机构因业务违规被罚,其中还不乏有“前科”的销售机构和商业银行。中国证券报记者调查发现,违规宣传、有奖销售等问题较为突出。
    2019-01-29 07:59
  • 北京证监局:私募基金要适应大资管监管要求

    北京证监局:私募基金要适应大资管监管要求

    北京证监局日前召开2018年辖区私募基金监管工作会议。北京证监局局长王建平表示,辖区私募基金管理人要正确看待监管环境和市场环境变化,主动适应大资管监管要求。
    2018-08-03 08:35
  • 资本市场为西藏经济发展注入新活力

    资本市场为西藏经济发展注入新活力

    ​近日西藏证监局有关负责人在接受中国证券报记者采访时表示,自2015年底证监会支持西藏企业上市的“绿色通道”开通以来,已有7家企业成功发行上市。
    2018-06-04 11:00

外汇

热点板块排行

个股行情

新股日历