历时近2年罚单落地 珠海中富及3名高管遭处罚

近日，证监会公布了对珠海中富的行政处罚决定书（简称“处罚书”）。因未如实披露关联交易，涉及信息披露违法，珠海中富受到证监会警告，并罚款60万元；珠海中富实际控制人、时任副董事长刘锦钟，以及时任董事长兼总经理宋建明被给予警告，并分别处以30万元的罚款；公司董秘韩惠明也被处以15万元的罚款，珠海中富及3名高管合计领135万元罚单。

据珠海中富公告，公司于2017年5月9日披露了《关于收到中国证监会调查通知书的公告》，历时近2年的调查，这一罚单终于落地。

处罚书显示，2015年12月15日，珠海中富与深圳兴中投资合伙企业（有限合伙，简称“兴中投资”）签订《股权转让协议》，公司以1.3亿元的价格向兴中投资出售子公司河南中富100%股权。2015年12月31日珠海中富收到股权转让款7800万元，2016年1月27日完成河南中富股东变更工商登记。

经查，兴中投资实际为陈某勇以他人名义设立的“空壳”企业，自设立以来没有任何业务，由陈某勇个人控制，陈某勇乃系利用兴中投资名义买入河南中富股权。但是，陈某勇为珠海中富的关联人，珠海中富出售子公司股权给陈某勇控制的兴中投资构成关联交易。

而在2015年12月15日，珠海中富审议出售河南中富股权议案的董事会上，珠海中富未履行关联交易审议程序，在珠海中富披露的相关公告中，仅披露了珠海中富向兴中投资出售河南中富的情况，而未将其作为关联交易予以披露。

据悉，2015年10月30日和11月16日，珠海中富向多家机构非公开发行股票，其中陈某勇通过个人控股公司广东长洲投资有限公司（简称“长洲投资”）拟认购1.4亿股，占发行后珠海中富总股份的7.8%。陈某勇控制长洲投资的证券账户和密码，负责二级市场交易决策，对长洲投资的财务和经营政策具有决定权。

此外，陈某勇还曾担任珠海中富关联方广东狮子汇资产管理有限公司（简称“狮子汇资产”）监事，狮子汇资产子公司狮子汇基金投资管理（深圳）有限公司执行董事兼总经理、法定代表人。长洲投资、狮子汇资产在同一地址办公，两家公司的证券账户密码均由陈某勇控制并负责交易决策。长洲投资此次拟认购珠海中富非公开发行5%以上股份，作为长洲投资实际控制人的陈某勇，可通过长洲投资在未来12个月内间接持有珠海中富5%以上股份。据《公司法》和《上市公司信息披露管理办法》相关规定，陈某勇为珠海中富的关联人。

证监会表示，由于在河南中富股权转让中，珠海中富未履行关联交易审议程序，也未将其作为关联交易予以披露，时任实际控制人兼副董事长刘锦钟、董事长兼总经理宋建明、董事会秘书韩惠明是直接负责的主管人员，对3人进行警告和处罚。