操纵9只ETF 19交易日成交17亿 封建华被罚逾千万

证监会最新行政处罚显示,封建华因操纵9只ETF影响其交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,非法获利501万元,证监会认为封建华行为属于操纵证券市场,共罚没1002万元。

证监会官网显示,2015年8月11日至9月8日(以下简称操纵期间)的19个交易日内,封建华控制使用“封建华”账户,使用自有资金,在自己控制的单一账户内进行商品ETF、超大ETF、非周ETF、红利ETF、金融ETF、能源行业ETF、消费ETF、央企ETF、治理ETF等9只ETF产品交易,影响上述ETF交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,获取非法利益。合计单一账户内交易846,815,924股,成交金额达1,786,697,307.72元。

具体来看,封建华在自己的账户内进行商品ETF交易有17个交易日,成交量321,739,724股,成交金额609,533,469.92元。其中,16个交易日在自己的账户内进行商品ETF产品交易的成交量占同期该品种市场成交量的比例超过5%,最高占比达74.49%。

封建华在自己的账户内进行治理ETF交易有6个交易日,成交量206,107,700股,成交金额208,888,634.80元。其中,5个交易日在自己的账户内进行治理ETF产品交易的成交量占同期该品种市场成交量的比例超过5%,最高占比达47.67%。

封建华在自己的账户内进行红利ETF交易有10个交易日,成交量137,981,800股,成交金额360,320,020.50元。其中,8个交易日在自己的账户内进行红利ETF产品交易的成交量占同期该品种市场成交量的比例超过5%,最高占比达30.12%。

封建华在自己的账户内进行超大ETF交易有5个交易日,成交量68,900,000股,成交金额143,278,600元,成交量占同期该品种市场成交量的比例均超过5%,最高占比达43.52%。

封建华在自己的账户内进行金融ETF交易有8个交易日,成交量50,283,900股,成交金额227,633,045.90元。其中,4个交易日在自己的账户内进行金融ETF产品交易的成交量占同期该品种市场成交量的比例超过5%,最高占比达29.58%。

封建华在自己的账户内进行消费ETF交易有3个交易日,成交量48,602,700股,成交金额216,706,335元,成交量占同期该品种市场成交量的比例均超过5%,最高占比达28.78%。

封建华在自己的账户内进行能源行业ETF交易有1个交易日,成交量8,000,100股,成交金额8,135,601.60元,成交量占同期该品种市场成交量的比例为15.37%。

封建华在自己的账户内进行央企ETF交易有1个交易日,成交量4,000,000股,成交金额7,956,000元,成交量占同期该品种市场成交量的比例为48.83%。

封建华在自己的账户内进行非周ETF交易有1个交易日,成交量1,200,000股,成交金额4,245,600.00元,成交量占同期该品种市场成交量的比例为79.4%。

综上,封建华于操纵期间,控制使用“封建华”账户,进行商品ETF等9只ETF产品交易,影响该9只ETF产品交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,非法获利501万元。

证监会认为,封建华的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的相关规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为,并对封建华的反驳意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:没收封建华违法所得501万元,并处以501万元罚款,共计1002万元。