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10月份主办券商执业质量评价结果出炉

2018-11-15 08:15 来源 : 上证报APP·中国证券网        作者:盛波

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14日,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年10月1日至10月31日),对98家主办券商10月的执业质量情况进行了评价计值。评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券(并列第一)、首创证券、兴业证券、中信建投证券。

43家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.88%;34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.27%;8家主办券商评价点值在70以下,占比8.16%。

10月份共记录负面行为29条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为23.5条,涉及24家主办券商。其中,推荐挂牌类3条,占比12.77%;推荐后督导类15条,占比63.83%;交易管理类3条,占比12.77%;综合管理类2.5条,占比10.63%。其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,负面行为记录数在2条以上的主办券商1家。

责任编辑:谢玥
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