首页 >  券商 >  正文

*ST华泽重组案调查落定 国信证券违法领罚2800万元

2018-06-22 09:42 来源 : 上海证券报        作者:屈红燕

分享至

由于在*ST华泽重组案中没有勤勉尽责和存在违法事实,国信证券近日被证监会行政处罚。昨日国信证券发布公告称,已经收到证监会的行政处罚决定书,总共被罚没2800万元。

公告显示,国信证券在*ST华泽重组案中存在以下三项违法事实:一是华泽钴镍2013年和2014年年报存在虚假记载、重大遗漏。二是国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》存在虚假记载、重大遗漏。三是国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据,以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

由于上述违法事实,国信证券被罚没2800万元。证监会对于国信证券保荐业务行为,责令其改正,给予警告,没收保荐业务收入100万元,并处以300万元罚款;对龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30万元罚款。证监会对于国信证券并购重组财务顾问业务行为,责令其改正,没收并购重组财务顾问业务收入600万元,并处以1800万元罚款;对张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。

业内人士表示,国信证券在规定时间缴纳了相关罚款后,可以尽快申请恢复保荐项目及并购重组财务顾问项目受理及审核,此前受影响投行业务将会尽快恢复正常。

责任编辑:梁肖廷
相关推荐
  • *ST华泽涉嫌信披违法违规被证监会立案调查

    *ST华泽涉嫌信披违法违规被证监会立案调查

    *ST华泽今日公告,6月11日公司接到中国证监会调查通知书,公司因涉嫌信息披露违法违规,根据证券法的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。
    2018-06-12 10:23
  • 拖欠员工工资却给高管涨薪*ST华泽被证监局问询

    拖欠员工工资却给高管涨薪*ST华泽被证监局问询

    从公告中可以看出,相关方反映,“公司长期拖欠员工薪酬,近期上调了部分董事、高级管理人员薪酬。”鉴于此,四川监管局要求公司说明拖欠员工薪酬的总体情况;逐一说明2016年4月30日以来,历任董事、监事、高级管理人员的薪酬标准,以及实际...
    2018-05-24 16:43

关注中国财富公众号

微信公众号

APP客户端

手机财富网

热门专题