首页 >  正文

证监会就公募基金销售管理办法及配套规则征求意见

2019-02-23 08:51 来源 : 上海证券报        作者:王雪青

分享至

证监会新闻发言人高莉2月22日在发布会上表示,日前,证监会就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》(简称《销售办法》)及相关配套规则公开征求意见。

据介绍,《销售办法》是对证监会2013年发布的《证券投资基金销售管理办法》的进一步修订完善,并结合最新修订内容调整了规章名称。《证券投资基金销售管理办法》是《证券投资基金法》的配套规则,于2004年首次发布,并于2011年、2013年做了两次修订。目前公募基金销售业务初步构建了覆盖场内场外、线上线下、直销代销的多元化销售渠道。行业个人投资者群体不断壮大、普惠金融效应初步显现。截至2018年末,公募基金个人投资者有效账户数已达6亿。与此同时,办法部分内容已不能完全适应实践发展需要,亟需予以调整。

“为此,经充分调研,证监会启动了对《证券投资基金销售管理办法》的修订工作,形成《销售办法》及两个配套规则。”高莉表示,本轮修订的基本思路是,坚持问题和风险导向,以保护投资者合法权益为出发点和落脚点,坚守销售适当性、资金和交易安全底线要求,推进公募基金销售机构提高专业服务能力,提升内部控制和风险管理水平,促进行业长远持续发展,培育行业良性发展生态。

主要修订内容包括:一是厘清公募基金销售业务边界,将各类服务主体纳入监管。二是整合优化公募基金销售牌照注册条件,强化公募基金销售作为金融业务的持牌准入管理。三是全面梳理完善公募基金销售业务规范,强化投资者保护与投资者服务。四是强化对公募基金销售机构特别是独立基金销售机构的内控与风险管理要求。五是推动提升公募基金销售机构专业服务能力,通过资产配置等服务引导客户长期投资。六是进一步完善公募基金销售业务资格退出机制,按照市场化、法治化原则构建良性发展的行业生态。

高莉表示,为明确《销售办法》落实安排,特别是存量公募基金销售机构和销售业务规范要求,促进规则平稳落地,本次修订拟配套发布《实施规定》。此外,为体现《销售办法》的基础性与框架性,本次修订过程中将原办法中涉及宣传推介的核心要求予以保留,其余细化要求与规范性文件《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》(证监会公告〔2008〕2号)合并,调整为《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,拟一并发布。

据悉,本次意见反馈截止时间为2019年3月24日。高莉表示,证监会将根据公开征求意见的情况,认真研究,进一步完善后尽快发布。

责任编辑:郝梦圆
相关推荐
  • 《公募基金销售管理办法及配套规则》公开征求意见 涉及六大方面

    《公募基金销售管理办法及配套规则》公开征求意见 涉及六大方面

    证监会新闻发言人高莉2月22日在例行发布会上表示,证监会就《公开募集证券投资基金销售管理办法及配套规则》公开征求意见。
    2019-02-22 16:58
  • 为什么是易会满?周一是否“宜满仓”?

    为什么是易会满?周一是否“宜满仓”?

    很多人在期许,这位带领工行走向“宇宙第一大行”的老将,是否能提振A股市场,在证监会再创辉煌?
    2019-01-28 07:40
  • 54岁易会满首要任务:面对2600点和1.4亿股民

    54岁易会满首要任务:面对2600点和1.4亿股民

    这位1964年出生的“老银行人”在金融系统最受专注的监管岗位上华丽转身,迎接他的是拥有1.4亿股民、3000多家上市公司、各类市场中介机构的A股市场,担子不轻任务不少,特别是在资本市场服务创新驱动发展战略的关键时期,要做好科创板落...
    2019-01-27 08:56
  • 2018年证监稽查20起典型违法案例一览

    2018年证监稽查20起典型违法案例一览

    金亚科技股份有限公司(简称金亚科技)通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润,骗取首次公开发行(IPO)核准。上市后,金亚科技虚增2014年利润约8049万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款约3.1亿元。
    2019-01-11 17:25
  • 证监会:对95名证券期货特定严重失信人限乘限飞

    证监会:对95名证券期货特定严重失信人限乘限飞

    证监会新闻发言人常德鹏12月28日在例行新闻发布会上通报2018年证券期货特定严重失信人限制乘火车飞机(限乘限飞)情况,共涉及95人分七批公示。
    2018-12-28 16:45
  • ​证监会对2宗信息披露违法违规案作出处罚

    ​证监会对2宗信息披露违法违规案作出处罚

    证监会新闻发言人常德鹏12月28日在例行新闻发布会上表示,近期证监会对2宗信息披露违法违规案件作出行政处罚,涉及上市公司天成控股和ST仰帆。
    2018-12-28 16:27
  • 证监会通报三宗从业人员违规买卖股票案

    证监会通报三宗从业人员违规买卖股票案

    证监会新闻发言人高莉在12月14日的例行发布会上表示,近期证监会对3宗证券从业人员违规买卖股票案作出处罚,涉及证券从业人员杭五一、王亦天和罗媛媛。
    2018-12-14 16:33
  • 证监会核发IPO批文

    证监会核发IPO批文

    近日,我会按法定程序核准了以下企业的首发申请:江苏利通电子股份有限公司,青岛银行股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。
    2018-11-30 20:13

关注中国财富公众号

微信公众号

APP客户端

手机财富网

热门专题